【编者按】2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态?着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送，协会微信公众号将陆续公示有关内容。公示内容由公募基金机构提供，各机构对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。

鑫元基金企业文化建设方案 坚守初心育文化?

践行责任成久远

为积极响应公募基金行业文化建设倡议，贯彻落实易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，鑫元基金围绕“责任金融、和谐共赢”的企业宗旨，以 “合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为中心，为进一步落实企业文化建设，特拟定文化建设规划方案如下：

一、 核心理念

1、 严守合规底线

合规，是指公司及员工的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。公司一切经营活动应当以符合法律法规、监管规定为第一准绳， 从而使公司实现更大的发展。要在全公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育员工合规意识，制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险。

2、 履行诚信义务

诚实信用，是市场主体从事经济活动的基本原则。资产管理行业的本质是“受人之托、代人理财”。应当坚持以投资者利益为优先，遵守契约精神、履行信义义务，保护投资者合法权益。要取信于客户、取信于市场、取信于社会，充分发扬诚信这一中华民族的传统美德。

3、 凝练专业特色

专业是公募基金安身立命之本。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。应当保持“本领恐慌”的危机感，加强专业业务能力，树立“高精尖”的追求和志向，加强学习，不断提升专业水平和核心竞争力。

4、 持续稳健发展

稳健是公募基金业的经营底色和鲜明特质。一家优秀资管机构的企业文化，理当是顺应行业发展趋势、稳中求进的，而非在业务路线上囫囵吞枣、朝令夕改的；理当是业务发展与管理能力相匹配，而非在创新与风险控制上顾此失彼的。公募基金行业要坚持稳中求进，把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，业务发展与管理能力相匹配。

二、 实现途径

1、进一步加强制度文化建设

鑫元基金自成立以来，始终高度重视、持续加强制度文化建设，及时根据监管要求并结合公司业务实际情况新设、修订各项制度，将合规廉洁文化嵌入到制度中，从而使合规廉洁文化融入公司业务流程、内部控制、合规廉洁管理之中。为建设“合规、诚信、专业、稳健”新时代公募基金行业文化，建立具有鲜明时代特征和公司特色的企业文化，树立正

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