【编者按】2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态?着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送，协会微信公众号将陆续公示有关内容。公示内容由公募基金机构提供，各机构对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。

东吴基金企业文化建设情况报告

为贯彻落实2019年11月21日证监会关于证券基金行业文化动员大会相关指示精神，构建“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化，特将公司企业文化建设相关情况报告如下：

一、深刻领会讲话精神，认真做好学习传达

公司历来重视企业文化建设，自讲话结束后，公司第一时间进行了专题学习，深刻领会讲话精神。一方面，公司第一时间将专题讲话向全公司所有人员进行转达，并将讲话材料转发公司所有员工，要求大家认真学习。另一方面，公司召开部门负责人会议，由公司领导传达讲话精神及会议内容，确保公司准确、全面、深刻理解构建企业文化的必要性及紧迫性。

二、仔细对照建设要求，稳扎稳打步步推进

（1）按照要求，公司成立企业文化建设小组，由公司总裁任小组负责人，公司督察长在小组负责人的领导下，全面负责公司企业文化建设，小组成员包括公司投资部门、营销部门、合规部门及办公室，确保所有业务条线都参与到企业文化的构建当中。

（2）公司企业文化理念：按照讲话精神，把“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”作为公司企业文化构建的核心理念。尤合规是底线，合规是红线，将是接下来公司开展业务的首要原则。同时，公司将完善合规风控体系，合规前置，风控先行，构建闭环的风险控制体系。

（3）企业文化建设的配套制度：一是在人员招聘选拔制度方面，公司强化董监高人员的任职资格管理，加强对员工职业操守的考核评估，所有入职人员均需上家单位开具合规证明材料，并采用第三方进行背景调查。同时严格入职审批制度，由部门各级领导进行审核，在一定期限内出现合规问题，所有领导将承担管理责任，公司将进行责任追究；二是在考核激励方面，积极争取公司股东、董事会的支持，拉长对基金经理的考核周期，同时公司已实施重点核心岗位人员薪酬递延发放制度，避免激励扭曲；三是狠抓职业操守，要求部门在年终考核过程中，将员工职业操守纳入到考核指标中，全面评价员工职业操守。

（4）企业文化建设方案：根据目前讨论学习的具体情况，公司企业文化建设将分三步走。第一步要明确自己定位，作为一家公募基金管理公司，我们的使命是什么，我们存在的核心价值是什么？我们的目标是打造一家“投资者认可的、符合监管导向”的受人尊敬的基金管理公司。第二步是全面开展公司合规文化检查，找出公司文化建设的薄弱点和问题。第三步是提出文化建设的具体改进措施，并将这些措施制度化，内化为公司的一部分。

同时，公司将不断根据实际情况进行调整和自我完善，确保构建符合行业监管要求，与公司实际相适应的企业文化。

文章来源：《企业文化》 网址: http://www.qywhzz.cn/zonghexinwen/2020/0912/873.html